Kara KNF za bezlicencyjne doradztwo inwestycyjne

Kara KNF za bezlicencyjne doradztwo inwestycyjne

Compliance/AML, Hot News, MiFID 1 komentarz do Kara KNF za bezlicencyjne doradztwo inwestycyjne

KNF nałożyła na Noble Securities SA karę pieniężną w wysokości 300 tysięcy złotych za istotne naruszenie art. 69 ust. 1 w związku z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi poprzez świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów bez wymaganego zezwolenia, w okresie od stycznia 2013 r. do lipca 2013 r.

To pierwsza taka kara Komisji Nadzoru Finansowego.

Stanowiska KNF dotyczące świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego:

  1. Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego,
  2. Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego.

Autor

1 Comment

Dodaj komentarz

Back to Top