Q&A w sprawie CFD – kolejne wyzwanie dla domów maklerskich

Q&A w sprawie CFD – kolejne wyzwanie dla domów maklerskich

Compliance/AML, Hot News, MiFID 1 komentarz do Q&A w sprawie CFD – kolejne wyzwanie dla domów maklerskich

Po pierwszym tekście „Questions and Answers Relating to the provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID” (o których pisaliśmy: TUTAJ) firmy inwestycyjne (w szczególności domy maklerskie działające na rynku forex) muszą zmierzyć się także z Wytycznymi KNF dotyczącymi świadczenia usług maklerskich na rynku OTC instrumentów pochodnych.

W międzyczasie ESMA opublikował znowelizowane „Questions and Answers Relating to the provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID”.

Rozszerzono Q&A o kwestie:

  • Information provided to clients and potential clients about the functioning of CFDs and other speculative products, including marketing communications.
  • The assessment of appropriateness when offering CFDs or other speculative products to retail investors oraz
  • Factors for NCAs to take into account when considering commercial arrangements between two authorised firms that result in the offer of CFDs or other speculative products to retail clients.

Dodatkowo ESMA wydała ostrzeżenie „Warning about CFDs, binary options and other speculative products„.

Tekst „Questions and Answers Relating to the provision of CFDs and other speculative products to retail investors under MiFID: TUTAJ.

 

Autor

1 Comment

Dodaj komentarz

Back to Top